DAS PROJEKT
Das Ausnützen von Insiderinformationen sowie Marktmanipulation ist für alle am Schweizer Finanzmarkt partizipierenden Parteien im Finanzmarktinfrastrukturgesetz geregelt und im FINMA Rundschreiben 2013/08 konkretisiert. Unsere Kundin, eine renommierte Schweizer Retailbank, durften wir bei der Optimierung von Kontrollen und Überwachungsprozessen unterstützen.
Stichprobenbasierte Kontrollen und manuelle Prüflisten wurden im Rahmen des Projektes durch eine vollständig systemgestützte Trade-Überwachung ersetzt, die Erfassung und Verwaltung von Insiderinformationen und das Monitoring von Geschäften der Mitarbeitenden optimiert und die reglementarischen Verbote durch Mitarbeitersensibilisierungen und Schulungen unterstützt.
Ziel dieser Massnahmen war, mittels detaillierter Szenarien und benutzerfreundlichen Systemen die Handelsüberwachung effizienter, transparenter, verständlicher und umfassender zu gestalten.
UNSER BEITRAG
abaQon unterstützte das Projekt in der Gesamt-Projektleitung, Konzeption und Umsetzung. Dabei stellten wir sicher, dass die technische Umsetzung der regulatorischen Anforderungen sowohl funktional korrekt als auch im Zeit- und Budgetrahmen erfolgte. Das Projekt wurde in drei Streams gegliedert, wobei situativ die passende Projekt-Methodik angewandt wurde: agil für eine Eigenentwicklungskomponente, Wasserfall für die Anbindung einer Standardlösung und ein klassischer Change-Prozess für Anpassungen an bestehenden Systemen. Im Rahmen dieser Teilprojekte übernahm abaQon den Lead in der systemübergreifenden Business Analyse zur Bereitstellung der notwendigen Transaktionsdaten aus den Kernbankensystemen und dem Data Warehouse.
REALISIERTER MEHRWERT
Die Kundin erreichte durch das Projekt eine umfassende und systematische Kontrolle im Bereich Marktverhaltensregeln und konnte so mögliche operationelle Risiken nachhaltig senken. Im Bereich der Verwaltung von Insiderinformationen wurde die Handhabung für alle Beteiligten vereinfacht und transparenter gestaltet unter Berücksichtigung des Need-to-Know Prinzips.